第三单元 辽宋夏金多民族政权的并立与元朝的统一 第 10 课 辽夏金元的统治 【学习目标】 通过了解辽夏金元诸政权的建立、发展和相关制度建设，认识北方少数民族政权在统一多民族封建国家发展 过程中的重要作用。 【学习过程】 1.本课时间轴梳理 2.各民族政权制度建设总结 政权名称 制度建设 辽（耶律阿保机 上京） 西夏（元昊 兴庆府） 金（完颜阿骨打 会宁府） 元（忽必烈 大都） 3.请思考，辽、西夏、金的统治政策具有怎样的特点？这一特点会产生什么影响？ 4.通过对元朝统治政策的自主学习，你认为元朝在统一多民族国家发展过程中发挥了怎样的作用？ 【阅读材料】 辽金元朝的民族认同和国家认同 古代民族是族群共同体，民族认同是族群意识和行为，指人们对自己族群的血缘、文化、历史 记忆和乡土怀有的强烈感情及相应的行为实践。国家是政治共同体，中国古代的国家认同即王朝意 识与相应的政治行为，指人们（社会群体、族群）对王朝政权正统性、合法性及其制度和文化的认 同。族群意识先于国家意识而产生，民族认同可以提升为国家认同，也可以解构国家认同。 辽宋金 元是中国历史上民族大迁徙大融合、从分裂到建构更加巩固的统一多民族国家的时期 。中国古代 少数民族建立的辽金元朝各民族的民族认同和国家认同，突出表现了民族冲突和民族交融相互激荡 的时代特点。 渤海人对辽金两朝认同的差异。契丹“以武立国”，相继征服了北方各部族。 926 年，灭亡“世仇 未雪”的“海东盛国”渤海国，为逐鹿中原扫除了后顾之忧。辽朝将渤海人的主体部分从牡丹江流域和 长白山地区迁到辽东，又陆续把一部分渤海人迁徙到契丹腹地，千余户渤海富人被迁到辽南京（今 北京）。渤海人与汉人交错杂居。辽朝既征彪悍善战的渤海人从军，驱使他们为辽朝征战，守卫国 土，又对他们处处设防。 渤海人在辽朝的政治地位，明显低于汉人和奚人。渤海人对辽朝的认同感也比较低。渤海人的 反抗，贯穿辽朝始终。规模最大的有两次，一次是辽圣宗太平九年（1029）渤海王室后裔大延琳举 兵反叛，另一次是辽末渤海人高永昌领导的东京（今辽阳）暴动。这两次斗争，渤海人都建立了政 权。在反抗辽朝的斗争中，渤海人的民族认同得到强化，对辽朝的认同一再被解构。 女真之外的族群，渤海人最早认同金政权。在举兵之初，女真人便提出“女真、渤海本同一家” 的口号，以族源相近来争取渤海人的政治认同。金朝释放俘获的渤海兵士，让他们回乡宣传女真对 渤海人的怀柔招抚政策。此后，金朝完成辽东地区的统一，渤海复国梦想破灭后，渤海人转而支持 “本同一家”的女真，共同参加到推翻辽朝、征战宋朝的战斗中。在渤海人看来，金朝是女真和渤海 人共同的国家。 女真贵族扶持渤海大族，与他们通婚，并让他们加入金政权。“契丹时不用渤海，渤海深恨契 丹。女真兵兴，渤海先降，所以女真多用渤海为要职。”（《三朝北盟会编》卷 98）金朝统治者希 望通过渤海大族和官员的国家认同引领渤海民众的认同。金朝皇帝的母亲和嫔妃多有出自渤海大族 者，她们的家族在金朝享有荣宠，对渤海人的政治认同具有重要影响。金朝的汉人、契丹人、奚人 都屡有反叛行径，唯独渤海人例外，说明金朝对渤海上层的笼络政策是成功的，渤海人对金政权具 有高度认同。渤海人自身的民族认同逐渐淡化，或者融入女真，或者被汉族同化。 契丹人在金元两朝的政治认同。辽亡以后，除了追随耶律大石西迁的部众，大多数契丹人被迫 接受了金朝的统治。金朝境内的契丹人，仍以故地为主要分布区，一部分被编置成猛安谋克组织， 另一部分仍以部落形式存在。女真统治者对契丹将士并不信任。出身契丹皇族的元帅左监军耶律余 睹，奉命征讨耶律大石，因丢失信符，受到怀疑和监视，便联络其他契丹将领谋叛。但计划泄露， 不少契丹人被杀害或出逃。金海陵王时期，又有契丹、奚族官员密谋反叛，拥戴辽天祚帝之孙为 帝，遭到镇压。此后，契丹人的反叛从未间断。金海陵王正隆末年至金世宗大定初年的契丹人起义 和金末耶律留哥领导的起义规模都很大。 相较于在金朝仕宦的契丹上层人物，普通契丹人（包括部分基层官员）长期遭受剥削和压迫， 对金朝的政治认同始终不高。直到金末，不少契丹人仍难忘家仇国恨，抱有复仇复国的信念。成吉 思汗以灭亡金朝、帮助契丹人复仇雪耻为号召，积极争取契丹人的认同和效忠。故主动投奔蒙古并 在蒙金战争中建立功勋的契丹人很多。耶律阿海、耶律秃花兄弟早在成吉思汗建国前就投奔其麾 下，都是“同饮班术河水”为盟的功臣（《元史》卷 149、150）。 金末契丹起义军领袖耶律留哥力排众议，反对称帝，主动朝觐成吉思汗，受封辽王，子孙世袭 王爵。元朝将境内人口按族群、地域以及入元前的隶属关系，分成蒙古人、色目人、汉人、南人四 大类，政治待遇和社会地位有所不同。汉人是原金朝治下各族的泛称。成吉思汗接受众将觐见，下 令“汉人先纳款者，先引见”，官员奏报刘伯林最先纳款，成吉思汗却说：“伯林虽先，然迫于重围而 来，未若留哥仗义效顺也，其先留哥。”（《元史·耶律留哥传》）因为契丹人能征善战，又较早归 附，故多数入籍军户，处境要比一般的民户好一些。对征战有功的契丹人，蒙古统治者授予其官 职，并允许世袭，这对笼络契丹上层人物作用不小。有元一代，契丹人对蒙古统治者的政治认同是 比较高的，所以他们逐渐融入汉族、蒙古族中。 辽金元国家建构中的认同问题。辽金元朝都是少数民族建立的专制主义中央集权多民族国家， 对各民族大致采取因俗而治政策。他们还笼络各民族上层人物协助其统治，逐步确立了儒家思想文 化的主导地位。这是王朝建构中各民族政治认同的基础。但是，作为少数民族通过武力征服建立的 王朝，辽金元朝推行民族本位政策，致使国内民族矛盾错综复杂，民族认同和国家认同之间的矛盾 比较突出。渤海人、契丹人在辽金元国家建构中的民族认同和国家认同，凸显了辽金元民族问题的 复杂性。 在辽朝直接统治的几大民族中，渤海人的政治认同度最低，主要原因是渤海人有亡国之恨。亡 国于契丹的惨痛历史记忆，使渤海人的民族认同与辽朝认同很难一致。对于金治下的契丹人而言， 金朝灭亡辽朝的家仇国恨，以及耶律大石建立的西辽的存在，是他们难以认同金朝的重要原因。金 末契丹人移剌捏儿，幼有大志，“闻（元）太祖举兵，私语所亲曰：‘为国复雠，此其时也。’率其党 百余人诣军门，献十策”（《元史·移剌捏儿传》）。这说明，如果王朝国家曾给某个民族造成创伤 性历史记忆，就会凝聚其民族认同，难以建立对王朝国家的认同。 辽朝为防范渤海人反抗，多次强制渤海人集体迁徙，并长期“禁渤海人击毬”（《辽史 ·萧孝忠 传》）。经过契丹起义军的打击，金朝统治者加深了对契丹人的偏见。如有的大臣主张女真和各民 族“今皆一家”，不应该区别对待，金世宗则坚持认为“所谓一家者，皆一类也。女直、汉人，其实则 二。朕即位东京，契丹、汉人皆不往，惟女直人偕来，此可谓一类乎？”又说：“异时或有边衅，契 丹岂肯与我一心也哉！”（《金史·唐括安礼传》）蒙古人崛起后，金朝又“疑辽遗民有他志，下令辽 民一户以二女真户夹居防之”（《元史·耶律留哥传》）。民族歧视严重削弱被统治民族对王朝国家 的认同。 古代民族矛盾的实质是阶级矛盾。王朝国家对各族人民的剥削和压迫，形式上表现为统治 民族对被统治民族的欺压，其实是统治民族的统治阶级对各族（包括统治民族）被统治阶级的 剥削和压迫。辽初，强制渤海人从旧地向辽东迁徙，“诏困乏不能迁者，许上国富民给赡而隶属之” （《辽史·太宗本纪上》）。意即允许契丹贵族、牧主将贫困的渤海人收为私奴部曲。辽圣宗时期始 对辽东渤海人征榷征商，致使其负担加重；又值南京饥荒，下令渤海人造船，往南京运粮。这成为 大延琳反叛的导火索。金朝的契丹人承担繁重的赋役，特别是戍边和出征，往往导致其贫穷破产。 当被统治民族感受到强烈的被剥夺感时，会在客观上强化该民族的自我认同，解构其国家认 同，造成民族认同与国家认同的对立。 各民族友好交往、互通有无、融合发展、共同开发和建设祖国是中国古代民族关系史的主流。 但由于历代王朝执行民族歧视和压迫政策，以及各民族统治阶级的贪婪，民族认同和国家认同这对 矛盾统一体存在一定程度的对立。唯有新中国的成立，为中华民族各成员民族认同与国家认同的互 辅共生提供了思想、制度、道路的保障。　 （本文系中国社会科学院创新工程重大项目“《中华思想通史》封建编”前期成果） 作者：关树东，现就职于中国社会科学院历史研究所隋唐宋辽金元史研究室，副研究员， 研究室副主任。 高一上第 10 课历史练习题 一、单选题 1．下表所示为西夏君主三次获得邻国皇帝封号的背景。据此可知 封号来 背景 源 辽 辽在金的政势下朝不保夕 宋 宋在南渡后谋求恢复中原却屡战屡败 金 金后期时刻受到蒙古的威胁 A ． 西夏当时无法与邻国保持和平 B ． 西夏地位与邻国势力变化相关 C ． 蒙古灭亡西夏的战争困难重重 D ． 蒙古和西夏联合灭亡南宋王朝 2．下面是对中国古代某一地方行政制度的描述：“既是朝廷的派出机构，代表中央地方官进行监督，同时又是地 方的最高行政机构，虽然‘军国重事，无不领之’，但在实际操作过程中无不受到中央政府各方面的牵制与制 约。”这一制度指的是 A ． 郡县制 B ． 行省制 C ． 道府县制 D ． 分封制 3．这是一个在草的世界中导入禾的系统的创举。北面官“治宫帐、部族、属国之政”，而南面官“治汉人州县、租 赋、军马之事。”这一创举出现于 A．宋 B．辽 C．元 D．明 4．《元史·地理志》总结道：“盖岭北、辽阳与甘肃、四川、云南、湖广之边，唐所谓羁縻之州，往往在是，今皆 赋役之，比于内地。”这反映元朝 A ． 提高地方行政效率 B ． 加强对边疆的统治 C ． 边疆与内地差异化管理 D ． 沿袭唐宋管理制度 5．金世宗（1123—1189 年）视《贞观政要》为治国的镜鉴。其在位时期，金国出现繁荣鼎盛景象，因其年号为 “大定”，史称“大定之治”。这说明 A ． 虚怀纳谏是国家治理的根本 B ． 民族交融推动社会进步 C ． 儒家思想利于缓和社会矛盾 D ． 仁政是儒家思想的核心 6．自古以来，各族人民驰骋于中华大地。史书所述“起朔漠，并西域，平西夏，灭女真，臣高丽，定南诏，遂下 江南，而天下为一”的民族是 A ． 契丹族 B ． 鲜卑族 C ． 满族 D ． 蒙古族 7．据元朝中期吏部统计：朝官共 2089 员，蒙古、色目有 938 员，汉人、南人 1151 员；京官共 506 员，蒙古、色 目有 155 员，汉人、南人 351 员；外任官共 19925 员，蒙古、色目有 5689 员，汉人、 南人 14236 员。这说明 A ． 元朝政权的性质是蒙古政权 B ． 汉族官僚逐渐控制元朗政权 C ． 元朝冗官冗费问题日益严重 D ． 元朝注意发挥汉族官员作用 8．唐朝御史台的地位不能与“三省”并立，御史大夫的品秩