一、什么是规章制度 指企业根据国家有关法律法规及政策，结合本 企业生产经营情况，制定并认可的由企业行政权 力保证实施的组织生产劳动、进行劳动管理及人 员管理的规章、章程、办法等各种规则；一般表 现为管理制度、操作规程、劳动纪律、奖惩办法 等。  规章制度与职工手册的关系？ 1 二、规章制度的作用 1 、指引、评价、教育、预测、制裁作用 2 、维护企业正常的生产和工作秩序 3 、促进企业经济发展和精神文明建设 4 、保证劳动主体权利义务的实现 5 、对解除中长期及无固定期劳动合同提供合法理由 5 、提供处理劳动争议的依据 三、规章制度的制定原则 1 、内容合法的原则 2 、程序民主的原则 3 、公平合理原则 4 、可操作性原则（什么情况下，做什么，谁来做，怎 么做，结果要怎样） 2 四、规章制度的制定要求及注意事项 （一）符合格式（名称、正文、落款；章 / 节 / 条 / 款 / 项 / 目；数字形式）； （二）内容系统、全面，不得与劳动合同和集体合同冲突 ； （三）文字表述应朴实、庄重、清楚、准确、合理 ，法 律上已有概念或定义、术语的，必须按该概念或定义、术 语来书写；例如—— 1 、职工应防止在禁烟区吸烟或明火取暖（正确：职工不 得在禁烟区吸烟或明火取暖） 2 、非正规工时制度（正确：不定时工作制） 3 、经济补偿不能简称为补偿 4 、数词要准确（重大经济损失、直接经济损失、旷工多 少天等） 3 （四）注意一些强制性的规章制度。例如《广东省工资支 付条例》第 7 条 工资支付制度包括如下事项： 1 、工资 的分配形式、项目、标准及其确定、调整办法； 2 、工资 支付的周期和日期； 3 、加班、延长工作时间和特殊情况 下的工资及支付办法； 4 、工资的代扣、代缴及扣除事 项 ------ 。 （五）不要规定本应在劳动合同中约定的事项，如违约金 （六）应避免没有责任的条款； （七）法律已有明确的可以不在制度中规定； （八）对于法律没有明确，在制度中尽量明确，但要注意 合理性。如录用条件、不能胜任工作、严重违反企业规章 制度、重大损害等。 4 五、制定程序和生效的法律依据 《劳动合同法》第 4 条　用人单位应当依法建立 和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳 动义务。  　　用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作 时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、 劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的 规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体 职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协 商确定。  　　在规章制度和重大事项决定实施过程中，工会或者职 工认为不适当的，有权向用人单位提出，通过协商予以修 改完善。  用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章 制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。  5 分析与建议 1 、“直接涉及劳动者切身利益的”才需执行本款关于“共议 到共决”的规定，其他的执行形式上的“共议”民主程序即 可。 2 、从共议到共决，企业单方制订规章制度的权利被剥夺。 尽量和工会或职工代表保持良好的有效沟通（中立派的动 职工作）。 3 、建立内部规章制度的制定流程，如通过职工代表大会 形式制定规章制度。注意保留履行民主程序的证据：签到 表、会议纪录、意见反馈表等。 4 、实体内容不得与法律、法规、规章及政策冲突，必须 全面查阅劳动规章制度是否与之冲突，有则删除，具体事 务执行时再视情况灵活操作，不要人为地给予劳动者解除 的机会。 6 5 、完善公示或告知方式： 劳动合同约定规章制度作为附件，并穷列制度的名称； 签收规章制度时，明确签收时间和手册的年份版本（推 荐杂志式的手册）； 集中培训，签到，明确培训内容 / 时间 / 地点 / 人员； 在车间、工作场所张贴、公示（注意永久性）； 无纸化办公的，明确“公司文件资料在内网定期公布，职 工必须定期浏览阅读” 入职登记表 / 劳动合同等明确“职工的 Email 地址，职工 必须每天查收电子邮件”。 无论用何种方式公示或告知劳动者，均需保留证据。 7 六、制定程序及操作细节 提出议案 审查、立项 确定项目负责团队及项目进程 确定制度大纲，收集相关范本，结合实际，形成草案 征求职工意见（职工代表大会 / 全体职工） 完善草案，形成建议稿（必要时再次征求意见） 与工会 / 职工代表协商，确定最终稿 （报送劳动部门审查与备案） 公示或告知劳动者 8 某国有公交汽车公司内部制度规定 当稽查员出示证件，表明身份，要求检查司机是否窃取 票款，司机拒绝检查的，视为贪污票款。 对贪污票款的，扣发 当月奖金，处罚所窃取票款 1000 倍以上的金额，并作违纪辞退 处理。  请你分析上述规定是否合法？ [ 案例 2] ：究竟执行新制度，还是执行劳动合同原约定？  小王与某公司签订劳动合同，约定工资方案按《 2005 年 版公司工资管理办法》，该办法作为合同附件；该办法规定，小 王月薪为 5000 元，公司将发放小王年终双薪，工作时间不足一 年的按比例发放。 2006 年 11 月单位依法修改了该办法并进行 公示，名为《 2006 年版公司工资管理办法》；办法规定单位有 权决定是否发放年终双薪及发放多少。 2007 年 2 月单位以效益 下滑及小王表现欠佳为由发给小王双薪 3000 元。后小王申请仲 裁，要求单位补发 2000 元及 25% 经济补偿金 500 元。  问，小王的要求是否成立，为什么？ 9 七、法院对规章制度的效力的认定 《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》 第 19 条　用人单位根据《劳动法》第 4 条之规定，通 过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、行政法规 及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为人民法院审 理劳动争议案件的依据。 《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释 （二）》 第 16 条 用人单位制定的内部规章制度与集体合同或者 劳动合同约定的内容不一致，劳动者请求优先适用合同约 定的，人民法院应予支持。 （劳动者有主动权，以有利 于劳动者为原则） 10 《关于适用 < 劳动争议调解仲裁法 > 、 < 劳动合同法 > 若干问 题的指导意见》 第 20 条 用人单位在《劳动合同法》实施前制定的规章制度 ，虽未经过《劳动合同法》第四条第二款规定的民主程序，但 内容未违反法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示或 告知的，可以作为用人单位用工管理的依据。 《劳动合同法》实施后，用人单位制定、修改直接涉及劳 动者切身利益的规章制度或者重大事项时，未经过《劳动合同 法》第四条第二款规定的民主程序的，原则上不能作为用人单 位用工管理的依据。但规章制度或者重大事项的内容未违反法 律、行政法规及政策规定，不存在明显不合理的情形，并已向 劳动者公示或告知，劳动者没有异议的，可以作为劳动仲裁和 人民法院裁判的依据。 用! 该条款不太合理 , 存在风险 , 请大家不要采 11 省法院《关于审理劳动争议案件若干问题的指导意见》 第 18 条 劳动者对用人单位的规章制度提出异议的，用 人单位应举证证明规章制度不违反国家法律、行政法规以 及政策的规定，并已向劳动者公示。 分析与建议： 1 、《指导意见》的规定有风险 2 、必须程序合法、实体内容合法、告知劳动者或公示。 3 、明确认可地级市政府劳动部门的政策文件的效力，该 政策文件可作为审案的依据。 4 、劳动合同≧集体合同≧规章制度。把必要的规章制度的 条款写入劳动合同中，变成相应的合同条款。 劳动合同约定“规章制度依法修改后，只要公示或 告知劳动者，即视为劳动合同的变更”。 12 [ 案例 3] ：某单位的制度规定“销售人员连续旷工 5 天，视为严重违反公司规章制度，公司有权解除劳动 合同”。销售部门文员小王连续旷工 5 天，后该单位 将其辞退。小王不服，申请仲裁。 问：小王可以主张哪些请求？ 该单位如何应诉？ 13 八、是否要备案 《关于对新开办用人单位实行劳动规章制度备案制度的通 知》 新开办用人单位应依照《劳动法》的有关规定制定 劳动规章制度，并在正式开业后半年内将制定的劳动规章 制度报送当地劳动行政部门备案。 《广东省用人单位劳动规章制度审查备案办法》 （已废除） 1 、由法定代表人或负责人提出草案 2 、提请职工代表大会或全体职工讨论修改 3 、由职工代表大会或全体职工审议通过 4 、报送劳动行政部门审查备案 （ 30 天不提出异议的即行生 效） 5 、接到《审查意见书》后 15 日内向全体职工公布 14 分析与建议 1 、以前劳动部门规定要备案，法院认为备案不是生效的 必要条件。 2 、《劳动合同法》并没有要求备案，意味着备案不是生 效要件。 3 、如果地方政府继续要求备案，只能说明地方政府希望 通过审查规章制度来加强对用人单位的控制与管理。 4 、职工对于备案后的规章制度，更加相信其合法性与合 理性。 15 九、规章制度的效力范围 1 、对人的效力（对被派遣职工的效力、对借入 / 借出职 工的效力）。 2 、对空间的效力，如工作场所；但对于涉及企业切身利 益的事项，在非工作场所，职工也必须遵守规章制度 ，如保密、企业形象等。 3 、时间效力，原则上不能溯及既往，除非双方事后有特 别约定。 16 十、制度违法的后果 《劳动合同法》第 38 条　用人单位有下列情形之一的， 劳动者可以解除劳动合同： ---- （四）用人单位的规章制 度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的； 第 80 条　用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度 违反法律、法规规定的，由劳动行政部门责令改正，给予 警告；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。 分析与建议： 1 、实体内容不得与法律、法规、规章及政策冲突，否则 给予劳动者解除的机会，支付经济补偿。 HR 必须熟悉常 用的劳动政策法规。 2 、面临劳动监察部门的行政干预，成为劳动监察部门的 重点监察对象。请与劳动部门保持良好沟通。 17 十一、实施规章制度应注意的问题 适用时须公平、公正； 注意保留相关证据； 注意程序的全面、正确履行； 以有权决策机构的名义作出相关处理决定； 有效送达处理结果。 18 十二、规章制度的常见问题 1 、制定主体不适格 《办公室行为规范》 1 、…… 2 、…… 3 、…… 广州 ×× 有限公司办公室 2008 年 9 月 4 日 注意：必须以企业的名义颁布。 19 2 、内容不合法（侵权性条款）、不合理  例如—— 1. 取消职工的各种法定假期 2. 平时加班、法定节假日加班规定给予补休，而不按规 定发给加班费 3. 生病请假超过一